4家私募因信披违规牛牛游戏被警示 有投资人竟从未收到过季报
更新:2020-06-29 编辑:棋牌游戏大全 来源:牛牛游戏 热度:4999℃

4家私募因信披违规被警示,有投资人竟从未收到过季报

在严监管背景下,私募的信息披露工作愈发受重视。8月2020年11月起,未按要求履行信息披露义务的已登记私募基金管理人,将被作为异常机构进行公示,并被暂停产品备案。

业内人士表示,此举可以提高私募基金管理人的信息披露意识,让广大投资人更好地行使知情权,从而增加整个私募基金行业的透明度和公信力,进一步促进私募基金行业健康发展。

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严查信披违规

虽然4家私募均 未按规定披露信息 ,但具体情况不同,主要可分为三类:

一是未披露可能存在的利益冲突情况,如西证重庆股权投资基金管理有限公司,与其控股股东西证股权投资有限公司之间的利益纠葛关系。

重庆证监局表示,西证投资既是西证基金旗下某产品的投资者,也是该产品投资项目的主要交易对手方。而在该产品的存续期内,执行投资决策的相关工作人员存在同时或先后在西证基金、西证投资任职的情形,但此种可能存在利益冲突的任职情况并未向投资者披露,违反相关规定。

二是未约定信披的相关事项。重庆证监局表示,弘泰通保投资管理有限公司未按规定在旗下两只基金的合伙协议中,约定信息披露的内容、频度、方式、责任以及渠道等事项。

三是未按照规定和约定披露信息。如重庆联创共富股权投资管理中心,未向部分投资者披露某基金的相关季报和年度经审计的财务报告。

再如重庆城投建信基础设施建设股权投资基金管理有限公司,其管理的某只产品在合同中明确约定,普通合伙人应按季度向有限合伙人提交季度投资报告,内容为上一季度的投资活动报告。但该产品成立以来的所有季度投资报告,均未向其有限合伙人披露。

那么,规定和约定的信息披露标准有何区别与联系?中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受《国际金融报》记者采访时表示: 根据《私募基金信息披露管理办法》,私募基金披露的内容、频度、披露渠道和披露责任等,都采用在基金合同、基金章程或合伙协议中约定的方式。而《管理办法》规定的标准,是披露的最低标准,基金合同、基金章程或合伙协议中约定的标准,不应低于《管理办法》规定的标准。

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合规信披作用大

信息披露有其重要性,同时有利于投资人和基金管理人。

对于投资人而言,可以更好地行使知情权。柯荆民表示,信息披露是基金管理人所承担的受托义务的应有之义。实践中,存在着基金管理人不披露或不完全披露、选择性披露、误导性陈述等问题。而 阳光是最好的消毒剂 ,通过信息披露,投资人可以对管理人的投资和运作、业绩等进行监督,并进一步采取措施或行使权利。可以说,信息披露,是投资人行使权利的前提和基础。

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